• <legend id="s0icu"></legend>
  • <u id="s0icu"><samp id="s0icu"></samp></u>
    ×

    掃碼關注微信公眾號

    國都證券及相關責任人楊江權收到行政監管措施決定書

    2024/5/6 21:26:38      挖貝網 白楊樹

    挖貝網5月6日,國都證券(870488)近日發布公告,國都證券股份有限公司(以下簡稱公司)廉潔從業內部控制制度不完善,對部分業務活動費用支出未制定內部規定及限定標準,崗位制衡與內部監督失效,對責任人事后追責不到位,違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(證監會令第202號)第六條、第八條、第十四條的規定。

    根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(證監會令第202號)第十八條的規定,中國證券監督管理委員會北京監管局(以下簡稱北京證監局)決定對公司采取責令改正的監督管理措施。公司應采取有效措施,完善內部控制機制,提高各層級人員廉潔從業意識,按照內部制度追究責任,自收到本決定書之日起3個月內向北京證監局提交書面整改報告。

    楊江權作為公司總經理,是落實廉潔從業管理職責的第一責任人,對上述違規行為負有主要責任。根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(證監會令第202號)第十八條、第二十一條的規定,北京證監局決定對楊江權采取出具警示函的監督管理措施。

    相關文書的全稱:《關于對國都證券股份有限公司采取責令改正行政監管措施的決定》、《關于對楊江權采取出具警示函行政監管措施的決定》

    收到日期:2024年4月30日

    生效日期:2024年4月30日

    作出主體:中國證監會及其派出機構

    措施類別:行政監管措施

    違法違規主體及任職情況:

    image.png

    違法違規事項類別:廉潔從業

    對公司經營方面產生的影響:公司目前經營方面一切正常,上述措施不會對公司經營產生重大不良影響。

    公司將采取切實有效的整改措施,按照監管機關要求認真落實整改工作,并在規定期限內提交書面整改報告。同時,公司會吸取教訓,杜絕此類問題再次發生。

    挖貝網資料顯示,國都證券主要從事的業務包括證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;證券投資基金代銷;為期貨公司提供中間介紹業務;融資融券業務;代銷金融產品業務;公開募集證券投資基金管理業務;并通過全資子公司國都景瑞投資有限公司從事另類投資業務;通過全資子公司國都創業投資有限責任公司從事私募基金管理業務;通過全資子公司中國國都(香港)金融控股有限公司在香港從事經有權機關核準的證券、期貨持牌業務;通過控股子公司國都期貨有限公司從事期貨業務,具體包括:商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理業務。

    女人舔男人鸡鸡,农村寡妇女人一级毛片,ass美女下部精品图片,jizz中国zz女女18
  • <legend id="s0icu"></legend>
  • <u id="s0icu"><samp id="s0icu"></samp></u>